證監會譴責新鴻基投資 罰款150萬元

證監會就新鴻基投資服務有限公司，因一個涉及20億股中國人壽(02628)股份的錯誤買盤所出現的內部監控缺失，向新鴻基投資作出譴責及施加罰款150萬元。

證監會調查發現新鴻基投資的內部監控措施出現多項缺失，特別是新鴻基投資的系統並無為大額買賣盤的可分拆數目設最高限額；信貸規則的修訂或更改由信貸部的職員以人手輸入至實際運作環境，增加了錯誤輸入的可能性；及在2011年8月29日實施新的信貸規則時，新鴻基投資相關的信貸主任同時負責輸入、檢查和批核有關更改，而沒有任何獨立第三方在輸入更改後進行核實，以確保已全面準確地實施相關更改。.

於2011年9月8日，新鴻基投資的一名客戶主任收到客戶的交易指示要求以18.82元的價格買入2.5萬股中國人壽股份，但該名客戶主任卻錯誤地把買盤股份數量輸入為「2,500,018,000」。其後，交易系統自動將該錯誤買盤分拆為834個較小的買盤，再傳送至市場執行。新鴻基投資的即時信貸監控機制因信貸規則設定出錯而未能阻止該錯誤買盤的執行。